关于做好2011年度新设典当行申报工作的通知
 发布日期: 2011-12-08
  来源: 江苏省商务厅

苏商流通〔2011〕1595号 
 

各市商务局:
  根据国家《典当管理办法》和《商务部关于委托省级商务主管部门开展2011年新增典当行审批工作的通知》(商流通函〔2011〕1047号)精神,现就做好我省2011年度新设典当行申报工作相关事项通知如下:
  一、基本原则
  坚持发展优先。积极鼓励有实力的大企业进入典当业,鼓励经营业绩好的规模化典当企业建立分支机构,不断做大做强典当业。
  坚持统筹规划。2011年度典当行的申报,按照“统筹规划、合理布局、有序发展”的原则,结合地区经济总量、典当发展水平、现有布局及运行质量等因素,进行综合考虑。同等条件下优先安排空白县。
  坚持总量控制。根据商务部的规定,全省新设典当行的总量基本保持上年水平。各市典当行申报数量掌握在规定的调控数量以内。请各市严格把关,超量申报的不予受理。
坚持择优推荐。上年度未参加年审,或年审结果为B类的典当行,原则上不予申报设立分支机构。同一典当行申报分支机构的数量掌控在3个以内。
  二、申报条件
  (一)为鼓励典当业做大做强,在商务部调控的指标内,经营地点设在苏南地区的,同等条件下优先考虑注册资本5000万元以上的申报者;经营地点设在苏中地区的,同等条件下优先考虑注册资本4000万元以上的申报者;经营地点苏北地区的申报者,同等条件下优先考虑注册资本3000万元以上的申报者。
  (二)根据《典当管理办法》规定,拟申请新增典当行的法人股东应当具备以货币形式履行出资承诺的投资能力和投资资格,入股资金来源合法,为真实自有资本,不得以借贷资金或他人委托资金入股。
  (三)须承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。
  (四)法人股东权益性投资余额不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额),净资产不得低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业净资产不得低于资产总额的80%;融资性担保公司投资典当行,按照《融资性担保公司管理暂行办法》(银监会、发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令2010年第3号)有关规定执行。
  (五)要求两个以上法人股东,法人股东相对控股,且法人股东为最大股东。
  (六)法人股东为国有独资或控股企业的,应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函,同意国有资本进入典当行,承诺退出或转让时,先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续。
  (七)法人股东为上市公司投资的,上市公司须出具承诺函,承诺有义务配合各地商务主管部门的监督核查,主动提供与典当经营业务有关的材料和报表。
  (八)申请企业应当根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等,承诺开业时应当具备符合要求的计算机用网络设备,按时上报财务报表等各项经营数据。 
  (九)有符合要求的营业场所(承租或者拨付使用期限在3年以上)。
  (十)为保证新增典当行验资资金和分支机构营运资金真实到位,根据商务部的有关规定,所有新增典当行注册资金和分支机构营运资金必须存入省商务厅指定的银行帐户,并进行监控。
  三、工作要求
  (一)各市将初选新增的典当行或典当行分支机构的申请材料,对照《设立典当行申报材料清单》(附件1)或《典当行设立分支机构申报材料清单》(附件2)进行初审。
  (二)将推荐新增典当企业的相关资料录入全国典当行业信息系统,并将《设立典当行初审推荐表》和《典当行设立分支机构初审推荐表》(网上自动生成),在网上打印并加盖公章后上报。
  (三)申请材料要符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定,材料真实、准确、项目齐全,相关内容协调一致,符合法定形式,并出具新增典当行申请材料审核情况说明。
  (四)为确保新增典当行审批工作如期完成,按照商务部的要求,申请材料不齐全或不符合要求的,将不再进行补正、调整和替补,相应指标作废。请各地商务部门严格把关,过细做好相关工作。
  (五)新增典当行开业一年内不得变更注册资本,二年内不得对外转让所持有的典当行股权,保持新增典当行审批事项的相对稳定。 
  (六)在开展新增典当行初审推荐工作中,要明确办事程序,提高工作透明度,加强部门协调,完善监督约束机制,积极化解有关矛盾,确保申报工作有序进行。
  各地商务部门将初选新增的典当企业申请材料,新增典当企业申请材料审核情况说明,以及《设立典当行初审推荐表》、《典当行设立分支机构初审推荐表》,于2012年1月5日前报省商务厅。
  附件:1、申请设立典当行需提交的材料
  2、申请设立典当行分支机构需提交的材料 
 

二O一一年十二月八日

附件1

申请设立典当行需提交的材料 
 

  (一)设立申请(载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容);
  (二)新增典当行可行性研究报告;
  (三)典当行章程;
  (四)典当行业务规则、内部管理(财务会计、内部审计、安全)制度;
  (五)出资协议和股东出资承诺书原件;
  (六)市级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件(包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章);
  (七)档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)简历及有效身份证件复印件,公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件;
  (八)具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2010、2011年度财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章);
  (九)具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件(要求注明:出资额小于流动资产与流动负债的差额,且在净资产额以内;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%);
  (十)法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本(有效期距申请材料报至省商务厅的日期在3年以上)复印件;
  (十一)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)复印件;
  (十二)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件;
  (十三)所在地地级以上公安机关审核意见;
  (十四)国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函;
  (十五)上市公司投资典当行的承诺函。
  注:申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册,并附注目录。
  
 
 
 附件2

申请设立典当行分支机构需提交的材料 

  
  (一)设立分支机构的申请报告(载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议;
  (二)具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章);
  (三)分支机构营运资金的银行进帐单复印件;
  (四)档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历;户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无故意犯罪记录证明原件;
  (五)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上);
  (六)省辖市商务部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。
  注:申请人应将申报材料按顺序用A4纸装订成册,并附注目录。


 

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